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涉違規(guī)代持債券等問題交易商協(xié)會處分5家機構

時間：2023-05-10 08:53:23

(資料圖片)

本報訊【記者許予朋】

5月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）公示多份自律處分決定。江西銀行、鄭州銀行、青島銀行、大連銀行、粵財信托等5家金融機構及個人因存在債券代持交易等違規(guī)行為，受到處分。

根據(jù)公示，上述金融機構違規(guī)行為均發(fā)生在2021年10月11日至15日期間。其中，大連銀行作為銀行間債券市場交易機構，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關交易，規(guī)避相關監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關交易未反映真實或正當交易目的，未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。鄭州銀行、江西銀行、青島銀行作為銀行間債券市場交易機構，為相關機構違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。3家銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。此外，青島銀行還存在部分交易通過做市交易方式完成，未嚴格遵守做市業(yè)務規(guī)范的問題。

與銀行違規(guī)行為不同的是，粵財信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關方兌現(xiàn)債券損益的通道。處罰顯示，粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關方要求，多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為相關方兌現(xiàn)債券損益，相關交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。

鑒于上述違規(guī)行為，交易商協(xié)會根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，對江西銀行、鄭州銀行予以通報批評；因青島銀行存在一定減輕情節(jié)，僅對青島銀行做出予以誡勉談話的處理；對大連銀行予以嚴重警告，對粵財信托給予警告處分。與此同時，交易商協(xié)會責令幾家機構針對上述事件中暴露出的問題進行全面深入整改。

除了對機構進行處罰，交易商協(xié)會還公示了一則對個人的自律處罰信息。處罰顯示，刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關機構參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關交易。作為時任某基金公司投資經(jīng)理，刁劍飛超越業(yè)務權限范圍，通過個人通信工具，私下安排相關機構參與違規(guī)為他人暫時持有債券的相關交易，相關交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的，并導致多筆交易結算失敗。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，交易商協(xié)會對刁劍飛予以警告。

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來源: 中國銀行保險報編輯: FN008